内部举报系统

内部举报系统（IWS）是法格霭德兰集团实施的一个系统，用于接收和管理与可能违规行为相关 的信息，同时确保举报人免受报复，前提是举报内容符合既定的法律框架。

参考标准是《举报法令》（第 1937/2019 号欧洲法令），该法令通过2/2023 号法律纳入西班牙 立法，规定了如何为举报违规行为和打击腐败的人员提供相关保护。 (https://www.boe.es/eli/es/l/2023/02/20/2/con).

任何与我们组织有关的人员，无论是工作还是专业相关人员，都可以通过所提供的内部渠道向我 们举报适用法规实质范围内的违规行为（违反欧盟法律的行为，以及西班牙公司的刑事犯罪和严 重或非常严重的行政违规行为），以及违反我们职业道德规范的行为。只要举报人出于善意行事 ，所有上述举报行为的安全性和保密性都会得到充分保障。

目前，法格霭德兰集团的内部举报系统适用范围包括以下公司：

• FAGOR EDERLAN SCOOP
• EDERTEK SCOOP
• FAGOR EDERLAN SLOVENSKO

集团的其他公司则通过我们的企业合规系统来维护用于举报的道德约束渠道。

内部举报系统包括以下内容：

• 内部举报系统的政策和基本原则.
• 系统的具体独立负责人，由董事会依法任命并指定一名自然人负责接收和处理相关举报信息.
• 内部举报接收渠道，该渠道的设计和启用符合有关安全和保密的法律要求.
• 具有约束力的举报管理程序，确保在接收、处理和解决所收到举报的整个过程中， 符合保护 措施、保密性、客观性和高效性方面的要求.
• 以及配套的信息技术平台，既可以进行举报，也可以对案件的后续处理进行内部管理。我们 为平台安全提供保障，只有获得法律授权的人员才能访问数据，并设有一个用于监控的私人 网络区域，与举报人双向交流与案件相关的信息和文件。

在举报人进入我们的内部渠道平台后，将会在主页上了解到该渠道的大致内容，同时可以查阅我 们关于对举报人和受影响者的隐私政策的详细信息。

举报人可以从主页上访问信息表，以书面、安全录音或附件的形式提供举报的详细信息。我们采 用技术手段来保护举报人的身份：删除文件中的元数据、扭曲声音并始终对任何信息交换进行加 密。

举报人可以匿名举报，也可以表明自己的身份。所有个人数据将仅会用于隐私政策中规定的目的，并由经授权的人员处理，不会向被举报人或第三方透露举报人的身份。

信息表为举报人提供与负责人约见的选项，方便当面向其展示或详细说明举报信息。在通过私人 网络监控区提出申请后的最长 7 天内，我们会安排双方见面，具体说明如下。

在征得举报人同意的情况下，所有口头交流的内容都必须记录在案，以安全、持久、可访问的形 式，或完整、准确的文本记录下来。在不损害举报人根据数据保护条例所享有的权利的情况下， 应尽可能让举报人有机会检查、更正和认可谈话记录，并签字确认。

举报人填写完信息表后，我们将确认举报信息的登记情况，并向其提供一个访问监控区的密码，举报人可以在这里查看案件的进展情况，同时可以以方便、安全和保密地方式与处理人员交换信 息和文件。请务必妥善保管该密码，因为出于保密原因，该密码无法找回，而且一旦丢失或遗忘 ，举报人需要重新将所有信息发给我们。

在案件处理过程中，举报人可能会被要求通过上述监控区提供更多信息，因此，我们建议举报人 定期访问监控区，查看最新状态。当举报人获得私人监控区的访问密码时，可以选择提供一个电 子邮件地址，其唯一目的是在有新信息时直接通知他们。

内部举报系统的负责人将对收到的举报信息进行分析，确定是否能够对其进行处理，并向举报人 发送通知，告知是否接受处理举报信息。

如果举报信息被接受处理，则系统将开始内部调查，并在最长 3 个月内（复杂案件可延长至 6 个 月）通知举报人处理的最终决定。

独立举报人保护机构的外部渠道

尽管我们建议通过内部渠道举报潜在的违规行为，但如果被举报的违规行为属于第 2/2023 号法 律第 2 条的范围，即涉及潜在的刑事犯罪和严重或非常严重的行政违规行为或违反欧盟法律的行 为，则可以直接或在通过我们的内部渠道举报后，通过相关的独立举报人保护机构的外部渠道进 行举报。